2021年8月17日，中國基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《公開募集證券投資基金管理人及從業(yè)人員職業(yè)操守和道德規(guī)范指南》（以下簡稱《指南》）。
為深入學(xué)習(xí)《指南》精神，進一步深植“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，格林基金于2021年9月9日舉辦了《公開募集證券投資基金從業(yè)人員職業(yè)操守和道德規(guī)范指南》主題培訓(xùn)，由監(jiān)察稽核部為投研人員、銷售人員、中后臺人員詳細講解《指南》的起草背景、核心主線以及具體該如何實踐落地等方方面面的內(nèi)容。
格林基金自成立以來，始終踐行“維護基金份額持有人利益”，并始終貫徹“不規(guī)范、毋寧死”的合規(guī)文化，對從業(yè)人員的職業(yè)道德行為高標準、嚴要求。結(jié)合《指南》出臺的時機與背景，格林基金將與時俱進地繼續(xù)深入推行和落實行業(yè)自律規(guī)范，在日常經(jīng)營管理與業(yè)務(wù)開展中進一步增進認知認同，增強行動自覺，為營造良性的行業(yè)發(fā)展生態(tài)環(huán)境貢獻一份力量。
防范利益沖突與利益輸送
時刻以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，盡力避免和防范利益沖突。當利益沖突發(fā)生時，優(yōu)先保障基金份額持有人的利益。包括建立、健全關(guān)聯(lián)交易、公平交易等各項制度，制定并完善關(guān)聯(lián)方識別、關(guān)聯(lián)交易價格確定等事項的標準和流程，不向第三方輸送利益，不在不同資產(chǎn)組合之間輸送利益。公平對待所管理的不同資產(chǎn)組合，通過集中交易、公平交易等制度，確保不同資產(chǎn)組合獲得平等的投資、交易機會。
合規(guī)開展宣傳推介
審慎開展宣傳推介活動。在宣傳推介活動中做到專業(yè)、誠信、合規(guī)，強調(diào)真實、準確、完整、及時進行信息披露，以引導(dǎo)投資者樹立正確的理財觀念為目的。宣傳推介形式避免娛樂化，且內(nèi)容不與國家相關(guān)精神、社會公序良俗相違背。
深入落實投資者適當性管理
制定普通投資者與基金產(chǎn)品或者服務(wù)適當性匹配的方法，在普通投資者風險承受能力類型與產(chǎn)品或服務(wù)風險等級之間建立合理對應(yīng)關(guān)系，同時規(guī)定適當性匹配的操作程序、禁止行為等，明確各個崗位在執(zhí)行投資者適當性管理過程中的職責，保障將適當?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)提供給適合的投資者，充分保護投資者合法權(quán)益。
當天，包括投研條線、市場條線、與中后臺相關(guān)部門在內(nèi)的三十余位同事參加了本次培訓(xùn)。